证券从业资格证

第五节 结算风险及防范（新增）

一、证券结算风险的概念和种类

（一）信用风险

进一步细分为“本金风险”和“价差风险”

（二）流动性风险

（三）操作风险

（四）法律风险

（五）结算银行风险

二、证券结算风险的防范措施

三、我国的结算风险防范和管理措施

（一）事前防范措施

一是要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛

二是建立结算参与人风险评估体系

三是对持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止其部分、全部结算业务

（二）本金风险的防范

（三）价差风险的防范

《办法》规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。

（四）流动性风险的防范

（五）其他风险的防范

相关推荐：
证券基础知识各章节考点采分汇总
编辑推荐：
2010年证券从业资格考试报考指南
现报名保过班八折送2010版教材！
◆如果您需要证券从业资格考试教材，可以到中国证券从业资格考试网上书店购买
◆网校还提供更多的辅导资料、模拟试题和历年真题供您参考，网校还提供更多的试听课程供您选择！更多考试资讯尽在中国证券从业资格考试网

（责任编辑：）