证券从业资格证

6.国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被

称为"国九条"。

A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》

B.《股票发行与交易管理暂行条例》

C.《关于提高上市公司质量的意见》

D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

7.下列各项属于财政政策手段的是( )。

A.调节税率

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务

8.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应

符合国家制定的有关规定。

A.国有资产经营

B.中央财政

C.地方财政

D.国有资产管理

9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付( )。

A.申购、赎回费

B.佣金

C.管理费

D.手续费

10.商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有( )的凭证。

A.所有权或使用权

B.租赁权或转让权

C.收益权或处分权

D.使用权或转让权

6.【答案详解】D。国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，也就是我们通常所说的"国九条"。

7.【答案详解】A。财政政策手段包括发行国债、调整财政支出、调节税率等。存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务属于货币政策手段。

8.【答案详解】A。国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。

9.【答案详解】A。投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

10.【答案详解】A。商品证券是证明持有人具有商品所有权或者使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受到法律保护。

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