证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习题，希望对您的复习有所帮助！

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。

A.定期交易系统

B.报价驱动系统

C.指令驱动系统

D.连续交易系统

2.下列属于基础性金融产品的是( )。

A.股票

B.权证

C.债券

D.可转换债券

3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有( )。

A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C.通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

D.通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。

A.现在定约成交，将来交割

B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

C.以通过交易获取标的物为目的

D.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

A.增发上市的股票

B.暂停上市后恢复上市的股票

C.首次公开上市发行的股票

D.连续竞价阶段交易的股票

6.非柜台委托主要有( )等形式。

A.人工电话委托

B.网上委托

C.传真委托

D.自助和电话自动委托

7.上海证券交易所可以接受的市价申报有( )。

A.本方最优价格申报

B.对手方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.最优5档即时成交剩余转限价申报

8.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

9.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日( )。

A.9：25～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：30

D.13:00～15：27

10.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

1.BC

【解析】从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为：指令驱动系统、报价驱动系统。

2.AC

【解析】股票、债券等属于基础性的金融产品，权证、可转换债券属于金融衍生工具。

3.AB

【解析】会员可以通过多个网关进行一个交易单元的申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

4.ABD

【解析】远期交易：非标准化;场外进行;以通过交易获取标的物为目的。期货交易：标准化;多数在场内进行;多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。

5.ABC

【解析】我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金);(2)增发上市的股票;(3)暂停上市后恢复上市的股票;(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

6.ABCD

【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

7.CD

【解析】上海证券交易所市价申报类型：(1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的，该申报撤销。(3)上海证券交易所规定的其他方式。

8.ABD

【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

9.BC

【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30。

10.ABCD

【解析】本题考查大宗交易公告的信息。四个选项都是正确的。

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