证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题(11)，希望对您的复习有所帮助！

1.公司发行境内上市外资股，应选聘的中介机构有( )。

A.承销商

B.法律顾问

C.审计机构

D.评估机构

正确答案：ABCD

2.信息披露应坚持( )。

A.及时性原则

B.完整性原则

C.真实性原则

D.准确性原则

正确答案：ABCD

3.下列关于解决同业竞争措施的方法中正确的是( )。

A.针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司

B.竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方

C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺

正确答案：ABCD

4.内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面要求( )。

A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东

B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

C.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东

D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

正确答案：BD

5收购人有下列( )情形之一的，为拥有上市公司的控制权。

A.投资者为上市公司持股30%以上的控股股东

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过50%

C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

正确答案：CD

6收购的支付方式包括( )。

A.用现金购买资产

B.用股票交换股票

C.用现金购买股票

D.用股票购买资产

正确答案：ABCD

7外国投资者并购境内企业有下列( )情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

A.并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币

B.1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个

C.并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%

D.并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

正确答案：ABCD

8.为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循( )基本原则。

A.突出主营业务

B.避免同业竞争，减少关联交易

C.保持较高的利润总额与资产利润率

D.避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

正确答案：ABCD

9.毒丸策略包括( )。

A.股票毒丸计划

B.人员毒丸计划

C.资产毒丸计划

D.负债毒丸计划

正确答案：BD

10券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A.证券交易所债券市场

B.全国银行间债券市场

C.证券交易所股票市场

D.全国银行间股票市场

正确答案：A

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（责任编辑：xll）