证券从业资格证

为了帮助考生复习2012年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习，希望对您的复习有所帮助！

三、判断题

1、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )

2、金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于0TC交易的衍生工具。( )

3、金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。( )

4、所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。( )

5、金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。( )

6、金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。( )

7、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。( )

8、金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。( )

9、金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。( )

10、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。( )

11、并非所有的金融衍生工具都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。( )

12、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，成为跨市场套利。( )

3、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生的。( )

14、期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。( )

15、从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。( )

16、互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。( )

17、人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。( )

18、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。( )

19、按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。( )

20、二级市场交易非常活跃是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点。( )

21、所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。( )

22、从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。( )

23、期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。( )

24、通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。( )

25、对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。( )

26、欧式期权只能在期权到期日执行。( )

27、股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。( )

28、国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。( )

29、根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价。( )

30、目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为5个月期Shibor。( )

31、从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。( )

32、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。( )

33、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )

34、传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。( )

35、2004年以前，只有香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证;进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。( )

36、144A私募存托凭证由于对发行人监管的要求最低而且发行手续简单，所以早期寻求境外上市的境内企业使用得较多，但由于投资者数量有限，而且在柜台市场交易不利于提高企业知名度，所以近年来较少使用。( )

37、权证与交易所交易期权的主要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易;而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担主要责任。( )

38、金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。( )

39、备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不包括新发行的股票和已在市场上流通的股票，所以会增加股份公司的股本。( )

40、权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。( )

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（责任编辑：中大编辑）