证券从业资格证

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.H股发行必须先取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，才能向中国证监会提出申请。(　　)

2.投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。(　　)

3.如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。(　　)

4.最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。(　　)

5.境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。(　　)

6.申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。(　　)

7.首次申请H股的发行与上市时，预期上市时的市值须至少为2亿港元。(　　)

8.首次申请H股上市的公司须保证上市后至少有1名执行董事常驻香港。(　　)

9.首次申请H股上市公司的发行人董事会下的审核委员会主席应该是独立非执行董事。(　　)

10.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。(　　)

三、判断题

1.A

[解析]略

2.A

[解析]略

3.B

[解析]如果发行人拟在公开发行股的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程，同时准备适合配售或私募的信息备忘录。所以应分别准备中国香港的招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录3种招股书。

4.B

[解析]应为最近3年内未受到境内和境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。

5.B

[解析]按规定这样的情况不能享受外商投资企业待遇。但该境外公司认购境内公司增资，或者该境外公司向并购后所设企业增资，增资额占所设企业注册资本比例达到25%以上的除外。

6.A

[解析]略

7.A

[解析]略

8.B

[解析]公司上市后须保证至少有两名执行董事常驻香港。

9.A

[解析]略

10.B

[解析]根据《外国投资者并购境内企业暂行规定》第9条规定，外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者出资比例低于25%，投资者以现金出资的应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清;投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。

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（责任编辑：gx）

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