证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题(8)，希望对您的复习有所帮助！

1.股份有限公司的章程是关于公司的组织及运作的基本准则，它约束的对象有( )。

A.公司股东

B.公司基层职工

C.公司董事

D.经理

正确答案：ACD

2.关联关系包括关联方与发行人之间的( )。

A.股权关系

B.人事关系

C.管理关系

D.商业利益关系

正确答案：ABCD

3.公司收购是高风险业务，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有( )。

A.整合风险

B.市场风险

C.营运风险

D.反收购风险

正确答案：ABCD

4.外部融资的特点有( )。

A.高效率

B.低效率

C.高成本性

D.高风险性

正确答案：ACD

5.下列情形中，不得收购上市公司的有( )。

A.收购人富有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态

B.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

C.收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为

D.收购人为自然人，存在《公司法》第一百四十七条规定情形

正确答案：ABD

6.1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为( )。

A.净收入理论

B.净经营理论

C.净经营收入理论

D.传统折中理论

正确答案：ACD

7.上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件有( )。

A.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表利润的30%

B.上市公司最近3年连续盈利

C.上市公司最近3年无重大违规违法行为

D.上市公司与所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%

正确答案：BCD

8.债券筹资的特点有( )。

A.债券的税后成本低于股票的税后成本

B.公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权

C.债券投资具有杠杆作用

D.公司债券通常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权

正确答案：AC

9.首次公开发行股票招股说明书应披露( )对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。

A.发行人律师

B.主承销商

C.发行人审计机构

D.发行人董事会

正确答案：AB

10发审委的职责有( )。

A.根据有关法律法规和证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

B.审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C.审核证监会有关职能部门出具的初审报告

D.依法对股票发行申请提出审核意见

正确答案：ABCD

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