证券从业资格证

1.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自(　)起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A.2006年12月

B.2006年11月

C.2006年10月

D.2006年9月

【正确答案】D

【答案解析】2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自2006年9月19日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

2.记账式国债承销团成员原则上不超过(　)家，其中甲类成员不超过20家。

A.20

B.40

C.60

D.80

【正确答案】C

【答案解析】记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

3.2003年12月28日，中国证监会颁布了(　)，于2004年2月1日开始实施。

A.《证券法》

B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C.《公司法》

D.《金融法》

【正确答案】B

【答案解析】2003年12月28日，中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于2004年2月1日开始实施。

4.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是(　)。

A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法

B.公司章程的修改

C.公司年度预算方案、决算方案

D.公司年度报告

【正确答案】B

【答案解析】本题考查股东大会特别决议的相关知识。

5.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的(　)以上的股东的提案。

A.2%

B.1%

C.6%

D.3%

【正确答案】D

【答案解析】本题考查股东大会的职权。

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