证券从业资格证

21.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 ( )

A.正确

B.错误

22.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 ( )

A.正确

B.错误

23.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

A.正确

B.错误

24.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( )

A.正确

B.错误

25.深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 ( )

A.正确

B.错误

26.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 ( )

A.正确

B.错误

27.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 ( )

A.正确

B.错误

28.现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。 ( )

A.正确

B.错误

29.配股发行不向投资者收取手续费。 ( )

A.正确

B.错误

30.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )

A.正确

B.错误

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