证券从业资格证

31.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团承销。 
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000

32.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_____%。 
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35

33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________-，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。 
A. 预定的收益率 B.同行业的平均水平 
C. 公司历年的平均收益率 D. 同期银行存款利率

34.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。 
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1 

35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。 
A. 资产、人员、经营 B. 经营、 财务、 人员 
C. 资产、人员、财务 D. 财务、人员、经营

36.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。 
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 无所谓
37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的____%。 
A.50 B.70 C. 80 D.90

38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。 
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000

39.发行公司债券筹集的资金用于以下的——方面则必须经有关部门的批准才可以进行。 
A.弥补亏损 B.非生产性支出 
C.与本企业无关的风险性投资 D.固定资产投资

40.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。 A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000

41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。
A.六个月 B. 一年 C.十个月 D.一年半

42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____. 
A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用

43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。 
A.10 B. 15 C. 20 D. 25 

44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 
A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所

45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。 
A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是

46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。 
A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以

47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。 A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行 
C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行

48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。  
A.差价收益  
B.发行手续费收益 
C.资金占用哦利息收益  
D. 留存自营国债的交易收益 

49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 
A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行 

50.凭证试国债是一种_______债券  
A. 不可上市流通的收益型债券  
B. 不可上市流通的储蓄型债券 
C.可上市流通的收益型  
D.可上市流通的储蓄型债券
51.招股说明书的有效期为_____。 
A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 

52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。 
A.私募 B.公募 C.全额包销 D.代销 

53．承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____。 
A.代销 B.余额包销 C.助销 D.全额包销 

54．境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。 
A. 不少于5000万港元  
B.不少于1亿港元 
C.不少于1.5亿港元 
D.不少于2亿港元 

55．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。 
A. 不少于1亿人民币  
B.不少于1.5亿人民币 
C.不少于2亿人民币  
D.不少于2.5亿人民币 

56．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。 
A. 5000万人民币 B.1亿人民币 C.1.5亿人民币 D.2亿人民币 

57．国际推介的对象主要是_____。
A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商 

58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模 

59．资产流动性风险属于_____。
A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险 

60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。
A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会

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