证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

1、 封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为(　　)年以上。

A.3

B.5

C.10

D.15

2、 “推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于(　　)。

A.日历异常

B.事件异常

C.公司异常

D.会计异常

3、 (　　)可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。

A.久期

B.标准差

C.费用率

D.周转率

4、 我国基金监管的首要目标是(　　)。

A.保护和维护投资者的利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的规范发展

5、 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对(　　)收入未恢复征收个人所得税以

前，暂不征收个人所得税。

A.个人买卖债券的差价

B.个人买卖股票的差价

C.基金分配中获得的企业债券差价

D.基金分配中获得的股票红利

6、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是(　　)。

A.全球基金

B.国际基金

C.离岸基金

D.在岸基金

7、 门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于(　　)的监察稽核。

A.信息技术系统控制

B.公司内部管理制度

C.基金投资决策与执行

D.公司财务与投资管理

8、 (　　)主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。

A.股票基金

B.债券基金

C.债权基金

D.货币市场基金

9、 关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是(　　)。

A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇

C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高

D.无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱

10、 拟设立基金管理公司的申请人要提前(　　)年向交易所递交自律承诺书。

A.1

B.2

C.3

D.4

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（责任编辑：中原茶仙子）

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