证券从业资格证

2011年证券从业资格考试市场基础知识冲刺训练：答案及解析

106．【答案】ABC

【解析】D项，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

107．【答案】ACD

【解析】B项属于证券资产管理业务的具体业务范围。

108．【答案】CD

【解析】合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

109．【答案】BCD

【解析】《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》将董事、监事纳入任职资格监管范围，并明确了证券公司高级管理人员的范围。证券公司高管人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职责的人员。

110．【答案】ABC

【解析】监事会可以检查公司财务．监督董事会、经理层履行职责的情况，对董事及经理层人员的行为进行质询，要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为，提议召开临时股东会，组织对高级管理人员进行离任审计以及行使法律法规和公司章程规定的其他职权。更换经理层人员是董事会的职权。

111．【答案】BCD

【解析】A项，评估机构的实有资本不得少于30万元人民币。

112．【答案】ABC

【解析】D项，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录是申请证券评级业务许可的资信评级机构应具备的条件。

113．【答案】ABCD

【解析】《证券法》的主要修订内容包括：①完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量；②加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险；③加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度；③完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序；⑤完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度；⑥强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为；⑦对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。

2011年证券从业资格考试市场基础知识冲刺训练：答案及解析

114．【答案】BD

【解析】我国《公司法》第一百四十三条规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③ 将股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

115．【答案】ABCD

【解析】参见《证券公司融资融券业务试点管理办法》第一条。

116．【答案】ABD

【解析】C项，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户。

117．【答案】ABC

【解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

118．【答案】AB

【解析】内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。CD两项属于欺诈客户行为。

119．【答案】ABCD

【解析】证券业从业人员诚信信息的用途除ABCD四项外，还包括：①作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；②作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；③作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；④作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；⑤其他合法用途。

120．【答案】ABCD

【解析】参见《证券业从业人员执业行为准则》第五条。由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，还有对职业道德等方面的要求，它对从业人员要求的宽度与深度，都高于一般法律规定。

三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)

121．【答案】B

【解析】商业汇票属于货币证券。

122．【答案】B

【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场或次级市场。

123．【答案】A

124．【答案】A

125．【答案】A

126．【答案】B

【解析】根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。

127．【答案】B

【解析】保险外汇资金只能投资于在指定海外证券交易所上市的中国企业股票。2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

128．【答案】B

【解析】一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称。

129．【答案】A

130．【答案】B

【解析】股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。

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（责任编辑：中大编辑）