证券从业资格证

单项选择题

1.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在(　)证券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

【正确答案】A

【答案解析】1992年年初，人民币特种股票即B股在上海证券交易所上市。

2.证券公司同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理三项业务的，其注册资本不得低于人民币(　)亿元。

A.2

B.3

C.4

D.5

【正确答案】D

【答案解析】证券公司同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理三项业务的，其注册资本不得低于人民币5亿元。

3.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括(　)。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B.上市开放式基金等的申购与赎回

C.协议转让

D.小额交易

【正确答案】D

【答案解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定了交易或其他业务权限：

(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易。

(2)大宗交易。

(3)协议转让。

(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回。

(5)融资融券交易。

(6)特定证券的主交易商报价。

(7)其他交易或业务权限。

4.(　)创业板在深圳证券交易所开市。

A.2008年10月1日

B.2009年10月30日

C.2009年l0月1日

D.2010年1月1日

【正确答案】B

【答案解析】2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

5.回购交易通常在(　)交易中运用。

A.远期

B.债券

C.现货

D.股票

【正确答案】B

【答案解析】回购交易通常在债券交易中运用。

6.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为(　)。

A.0.001元人民币

B.0.01元人民币

C.0.01港元

D.0.001美元

【正确答案】C

【答案解析】深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。

7.上海证券交易所规定(　)的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.权证交易

B.债券买断式回购交易

C.基金交易

D.债券质押式回购交易

【正确答案】D

【答案解析】上海证券交易所规定债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

8.(　)是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券托管

B.证券交易

C.证券存管

D.证券交付

【正确答案】A

【答案解析】证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

9.深圳证券账户当日开立，(　)即可用于交易。

A.当日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二个工作日

【正确答案】A

【答案解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

10.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与(　)全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

A.意向申报

B.定价申报

C.成交申报

D.双边报价

【正确答案】B

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