证券从业资格证

1.对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()。

A. 90日

B. 360日

C. 60日

D. 180日

正确答案：A

解析：证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

2.任何单位或者个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司()以上的股权情况的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A. 10%

B. 5%

C. 1%

D. 3%

正确答案：B

解析：以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

3.证券公司设()，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管及股东资料的管理，并办理信息报送或者信息披露事项。

A. 总裁秘书

B. 办公室主任

C. 董事会秘书

D. 董事长助理

正确答案：C

解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

4.下列关于证券分析师注册登记的说法正确的是()。

A. 证券投资咨询人员申请取得证券分析师资格，必须具备三年以上的从事证券业务的经历

B. 证券投资咨询人员申请取得证券分析师资格应具有本科以上学历

C. 在发布的证券研究报告上署名的人员应在证监会注册登记为证券分析师

D. 证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起5个工作日内，向证券业协会办理申请注销登记

正确答案：B

解析：证券投资咨询人员申请取得证券分析师资格，必须具备二年以上的从事证券业务的经历，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。选项AC错误。证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销登记。选项D错误。

5.封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内()，基金份额持有人()。

A. 处于变动中;不得申请赎回

B. 固定不变;不得申请赎回

C. 逐渐增加;可以申请赎回

D. 逐渐减少;可以申请赎回

正确答案：B

解析：采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。

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（责任编辑：xy）

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