证券从业资格证

1．规范企业债券发行行为的规章是(1993年8月)国务院颁布的(《企业债券管理条例》)。(单选)

2．企业债券的发行主体是在中国境内具有(法人资格的企业)。 (单选、判断，如给出多个单位，让考生选择哪个有资格，关键看它是否是法人，是否是企业)

3．发行企业债券的企业应具备的条件是：(多选，如给出具体实例，应能根据以　下标准判断出正确的选项)

(1)企业规模达到国家规定的要求；
(2)企业财务会计制度符合国家规定；
(3)具有偿债能力；
(4)企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利；
(5)所筹资金用途符合国家产业政策。

4．企业债券的发行受计划规模限制，计划的拟订是由(国家计划委员会)、(中国人民银行)、(财政部)、(国务院证券委)共同进行的。计划的批准部门是(国务院)。(单选、多选)

5．对企业债券的发行和交易活动进行监督检查的部门是(中国人民银行及其分支机构)和(国家证券管理部门)。(多选)

6．企业发行企业债券时，要经过(配额)与(发行)的双重审核。(判断)

7．企业发行企业债券，应当由(证券公司)承销。(判断、单选)

8．管理部门在对企业债券发行申请进行审核时，应考虑(发行人的资格)、(发行条件)、(禁止发行事由)、(债券募集办法中的条件)。(多选)

9．证券公司承销中央企业债券的，须具备以下条件：(多选、判断，注意与承销地方债券的所要求资格的区别)

(1)取得《经营股票承销业务资格证书》，如是主承销商，还应取得主承销商资格证书，
(2)具有健全的管理制度和内部控制制度；
(3)近一年内无严重的违法违规行为；
(4)中国证监会规定的其他条件。

10．证券公司承销地方企业债券的，须具备以下条件：(多选、判断)

（1)取得《经营股票承销业务资格证书》，如是主承销商，还应取得主承销商资格证书；注册资本不低于5亿元，净资本不低于5亿元；
(2)具有健全的管理制度和内部控制制度；
(3)近一年内无严重的违法违规行为；
(4)中国证监会规定的其他条件；
(5)已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的80％；
(6)近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去，挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫垫付兑付资金金额超过500万元的情况。

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