证券从业资格证

2014年证券从业《证券交易》判断题：正确的选A错误的选B

1.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ( )

2.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )

3.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 ( )

4.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ( )

5.客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 ( )

6.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 ( )

7.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 ( )

8.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 ( )

9.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 ( )

10.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 ( )

11.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 ( )

12.证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。 ( )

13.债券回购交易与股票交易类似。 ( )

14.以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。 ( )

15.债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 ( )

16.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )

17.金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ( )

18.T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。 ( )

19.商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。 ( )

20.在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。 ( )

参考答案：BBBBB,BABAA,BABBB,ABBBB

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（责任编辑：昆凌）

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