证券从业资格证

111、 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。 ( )

标准答案： 错误

112、 在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。 ( )

标准答案： 错误

解　　析：在证券交易中，委托人发出委托指令后，若尚未成交，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

113、 在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。 ( )

标准答案： 错误

114、 上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。 ( )

标准答案： 错误

115、 分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。 ( )

标准答案： 错误

解　　析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

116、 投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 ( )

标准答案： 正确

117、 配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国结算公司深圳分公司都要在T+7日进行除权。 ( )

标准答案： 错误

解　　析：根据深圳证券交易所规定，配股缴款结束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易。如果配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(T+7日)进行除权;如果配股发行不成功，结算公司在恢复交易的首日(T+7日)不进行除权。

118、 证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。 ( )

标准答案： 错误

119、 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10% ( )

标准答案： 正确

120、 证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 ( )

标准答案： 错误

解　　析：代办股份转让服务业务并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》与《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》，依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

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（责任编辑：何以笙箫默）

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