证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

1、某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是( )人。(答案:D)

A、2

B、3

C、4

D、5

2、在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。(答案:C)

A、主承销商

B、发行人

C、证券交易所

D、证券登记结算机构

3、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D)

A、正回购方的义务

B、逆回购方的义务

C、正回购方的权利

D、逆回购方的权利

4、自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )的特点。(答案:B)

A、交易手续简单

B、流动性强

C、比较分散

D、费时少

5、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的( )。(答案:A)

A、证券公司

B、资产管理公司

C、信托公司

D、基金公司

6、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。(答案:B)

A、每1个月

B、每3个月

C、每6个月

D、每12个月

7、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示 ( )。(答案:D)

A、3个月回购

B、资金年收益率为3%

C、3年期国债

D、3天回购

8、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。(答案:B)

A、1年期国债利率

B、约定回购利率

C、1年定期存款利率

D、活期存款利率

9、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。(答案:C)

A、1.10

B、2.20

C、3.30

D、5.50

10、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。(答案:C)

A、前日基金份额净值

B、1元

C、当日基金份额净值

D、当日市场价格

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（责任编辑：中大编辑）