证券从业资格证

发行业务：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：

1、 采用询价方式定价但未参与初步询价。

2、 询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

3、 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

4、 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

承销业务：

发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团队承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。

承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。

点击图片即可下载免费题库

编辑推荐:

2017年证券从业资格考试报名时间及入口

2017年证券从业资格考试在线题库

2017年全国证券从业资格考试大纲公布

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页