证券从业资格证

为了帮助广大学员复习2012年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题，希望对您的复习有所帮助！

31. 除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以股东大会会公告的形式发布。( )

A.正确 B.错误

32. 财务报告应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。( )

A.正确 B.错误

33. 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。( )

A.正确 B.错误

34. 发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。( )

A.正确 B.错误

35. 发行人应扼要披露最近1期末主要无形资产的取得方式、初始金额、摊销年限及确定依据、摊余价值及剩余摊销年限。( )

A.正确 B.错误

36. 现任董事、高级管理人员最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚，上市公司不得非公开发行股票。( )

A.正确 B.错误

37. 发审会后至封卷期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。( )

38. 公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。( )

A.正确 B.错误

39. 发审委会议表决采取不记名投票方式，同意票数未达到10票为未通过;同意票数达到10票为通过。( )

A.正确 B.错误

40. 申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。( )

A.正确 B.错误

41. 可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。( )

A.正确 B.错误

42. 可转换公司债券每张面值50元。可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与此相同。( )

A.正确 B.错误

43. 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的净值乘以转换比例。( )

A.正确 B.错误

44. 通常情况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人;相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。( )

A.正确 B.错误

45. 可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖。( )

A.正确 B.错误

46. 金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后，信用评级机构不比每年对该金融债券进行跟踪信用评级。( )

A.正确 B.错误

47. 采用担保方式发行金融债券的，发行人还应在其年度报告中披露担保人上一年度的经营情况说明、经审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。( )

A.正确 B.错误

48. 混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的股本性质和债务性质，但比普通股票和债券更加复杂。( )

A.正确 B.错误

49. 自2000年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过5次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商，已经承担过副主承销商或累计承担过5次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。( )

A.正确 B.错误

50. 根据中国人民银行公告[2007]第19号，2008年1月30日，国债登记结算公司和同业拆借中心制定并发布了《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》(中债字[2008]8号)，从2008年2月15日起实施。( )

A.正确 B.错误

51. 境内的资产评估机构应当是具有从事银行相关业务资格的机构。( )

A.正确 B.错误

52. 除《创业板上市规则》第11.21条另有规定外，新申请人在任何盈利预测期间或在现有财政年度(以较长期间为准)可以更改其财政年度期间。( )

A.正确 B.错误

53. 外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。( )

A.正确 B.错误

54. 外资股招股说明书的封面应当标明拟招股的公司主要业务、公司重组情况、营业记录、盈利预测等。( )

A.正确 B.错误

55. 外资股通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。( )

A.正确 B.错误

56. 一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，也能同时为收购公司和目标公司服务。

A.正确 B.错误

57. 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到3%及之后变动3%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。

A.正确 B.错误

58. 重大资产重组收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，在收购完成后12个月内不得转让。

A.正确 B.错误

59. 交易合同应当载明本次重大资产重组事项一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，交易合同即应生效。

A.正确 B.错误

60. 并购重组委员会委员以个人身份出席并购重组委员会会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。

A.正确 B.错误

131.B 32.A 33.B 34.A 35.A 36.B 37.A 38.A 39.B 40.A

41.A 42.B 43.B 44.A 45.A 46.B 47.A 48.A 49.B 50.A

51.B 52.B 53.A 54.B 55.A 56.B 57.B 58.B 59.A 60.B

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（责任编辑：中大编辑）