证券从业资格证

第二章  证券经纪业务

 学习目的与要求：

 熟悉证券经纪业务的含义和特点，掌握证券经纪关系的确立过程，熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容，掌握开立交易结算资金账户的要求，掌握客户第三方存管的主要内容，熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

 掌握委托指令的内容，熟悉证券委托的形式，掌握委托受理的手续和过程，掌握委托执行的申报原则和申报方式，熟悉委托指令撤销的条件和程序。

 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉竞价的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类，掌握各类交易费用的含义和收费标准。

 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

 熟悉经纪业务内部控制和基本操作规范的主要内容和要求。熟悉投资者教育的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为。

 熟悉证券经纪业务的风险种类，掌握经纪业务的风险防范措施，熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

 第一节  证券经纪业务的含义和特点

 一、证券经纪业务的基本含义

 证券经纪商作用主要表现在：

第一，充当证券买卖的媒介。

第二，提供咨询服务。

这些咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。

 二、证券经纪业务的特点（四个）

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