证券从业资格证

21、 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。

A.资金账户

B.基金账户

C.结算账户

D.证券账户

标准答案： a

22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以

D.1万元以上10万元以下

标准答案： d

23、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

标准答案： b

24、( )下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C. 无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

标准答案： b

25、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

A. l倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.1万元以上10万元以下

标准答案： c

26、 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

标准答案： a

27、 按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括( )。

A.购买渠道

B.购买时机

C.忠诚度

D.投资动机

标准答案： d

28、 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

A.客户交易结算资金第三方存管

B.会员分级结算

C.新股发行现金申购

D.客户交易结算资金独立存管

标准答案： c

29、 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。

A.境内上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司

D.民营企业

标准答案： c

30、 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()申购资金全部到位。

A.15:00后

B.16:00后

C.15:00前

D.16:00前

标准答案： c

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