证券从业资格证

二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

1.我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )等情形。[2010年3月真题]

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

【答案】ABCD

【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;⑤中国证监会规定禁止的其他情形。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受第①、②项规定的比例限制。

2.对证券投资进行限制的主要目的有( )。

A.降低风险 B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用 D.增加基金资产的收益水平

【答案】ABC

【解析】对基金投资进行限制的主要目的有：①引导基金分散投资，降低风险;②避免基金操纵市场;③发挥基金引导市场的积极作用。

3.按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列( )投资或者活动。

A.承销证券

B.从事承担有限责任的投资

C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

D.买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

【答案】AC

【解析】B项应为，从事承担无限责任的投资;D项应为，买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。除AC两项外，按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产还不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②向他人贷款或者提供担保;③买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;④向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;⑤从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑥依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

4.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下( )规定。

A.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期

B.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

C.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易

D.货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券

【答案】ABCD

【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：①股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券;②货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券;③基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券;④货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券;⑤封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期;⑥基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。

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（责任编辑：zyc）

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