证券从业资格证

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第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．

1．只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的．

1．正确2．错误

2．流动性是证券交易的特征之一．

1．正确2．错误

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的．

1．正确2．错误

4．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格．

1．正确2．错误

5．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为．

1．正确2．错误

6．证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益．

1．正确2．错误

7．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整．

1．正确2．错误

8．认股权证的交易都是在证券交易所进行的．

1．正确2．错误

9．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息．

1．正确2．错误

10．目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易．

1．正确2．错误

11．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．

1．正确2．错误

12．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．

1．正确2．错误

13．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．

1．正确2．错误

14．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户．

1．正确2．错误

15．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为．

1．正确2．错误

16．证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段．

1．正确2．错误

17．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金．

1．正确2．错误

18．可转换债券是指由股票转换而来的债券．

1．正确2．错误

19．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为．

1．正确2．错误

20．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．

1．正确2．错误

21．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理．

1．正确2．错误

22．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．

1．正确2．错误

23．金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种．

1．正确2．错误

24．基金有封闭式与开放式之分．

1．正确2．错误

25．资金透支是交割中的禁止行为．

1．正确2．错误

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