证券从业资格证

(31)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()股。

A100

B1000

C50

D500

题 型：常识题

页 码：162

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 每一申购单位为1000股。

(32)( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

A债券账户

BA股账户

C转债账户

D基金账户

题 型：常识题

页 码：26

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用因买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

(33)深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()元或其整数倍。

A0.01

B0.1

C1

D10

题 型：常识题

页 码：285

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.01元或其整数倍。

(34)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。

A1000万

B5000万

C1亿

D5亿

题 型：常识题

页 码：198

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。

(35)下列不属于证券经纪商义务的是( )。

A坚持为客户保密制度

B忠实办理受托业务

C如实记录客户资金和证券的变化

D接受客户的全权委托

题 型：常识题

页 码：92

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 “不接受全权委托”是证券经纪商的义务之一。其他各项都对。

(36)根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。

A交易金额不低于500万元人民币

B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C交易金额不低于100万元人民币

D数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

题 型：常识题

页 码：61

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

(37)严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。

A市场风险

B客户信用风险

C业务管理及集中度风险

D信息技术风险

题 型：常识题

页 码：274-275

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。

(38)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的()级账户。

A一级

B二级

C三级

D四级

题 型：常识题

页 码：256

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

(39)()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

A证券公司

B托管机构

C客户

D银行

题 型：常识题

页 码：237

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

(40)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A3

B5

C10

D20

题 型：常识题

页 码：77

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

(41)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

题 型：常识题

页 码：277

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;对单一客户融资业务不得超过净资本的5%;接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

(42)下列事项不属于证券交易结算环节的是()。

A交易数据接收

B开立结算账户

C清算

D发送清算结果

题 型：常识题

页 码：314

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

(43)投资者买卖证券的第一步是要向( )及其代理点申请开立证券账户。

A证券交易所

B中国结算公司

C证券业协会

D证监会

题 型：常识题

页 码：85

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。

(44)按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为()。

A成交金额的0.1%

B成交金额的0.05%

C成交金额的0.05%，不超过500美元

D成交金额的0.05%，不超过500港元

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%;在深圳证券交易所为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。

(45)下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( )。

A证券结算风险基金

B佣金

C过户费

D印花税

题 型：常识题

页 码：47

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。证券结算风险基金由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。

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（责任编辑：lqh）

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