证券从业资格证

2014年证券从业《证券交易》判断题(正确的选A，错误的选B)

1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )

2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。 ( )

3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 ( )

4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )

5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )

6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )

7.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 ( )

8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。 ( )

9.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )

10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 ( )

11.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )

12.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( )

13.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )

14.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )

15.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )

16.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( )

17.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( )

18.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )

19.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )

20.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )

参考答案：BBBBA,BBABB,BAABB,BBBBA

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（责任编辑：昆凌）

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