证券从业资格证

第四节 证券交易的风险及其防范 
一、证券交易风险的含义 
二、证券交易风险的种类
以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。
法律风险
市场风险
技术风险
经营风险
管理风险
三、证券交易的风险防范
（一）制度防范（重点掌握，经常成为考点）
1、全额交易结算资金制度
2、风险准备金制度
3、风险控制指标
（二）风险监察
1、事先预警 2、实时监控 3、事后监察
（三）自律管理
1、制度建设 2、内部监察 3、行业检查

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