证券从业资格证

一、单项选择题
1、我国政府50年代所发行的国债品种为（ ）。
A、特种债券和国家建设债券
B、人民胜利折实公债和国家建设债券
C、人民胜利折实公债和国家经济建设公债
D、人民胜利折实公债和国家重点建设债券
　【参考答案】〖〗
2、当市场利率下降时，债券的市场转让价格会随之（ ）。
A、不变
B、上涨
C、下跌
D、无相关
　【参考答案】〖〗
3、国库券起源于英国，属于一种弥补国库（ ）收支差额的政府债券。
A、短期
B、中期
C、长期
D、中长期
　【参考答案】〖〗

4、我国发行国际债券始于（ ）。
A、80年代初期
B、80年代中期
C、80年代后期
D、90年代初期
　【参考答案】〖〗
5、我国公众股的基本形式是社会公众股和（ ）。
A、个人股
B、法人股
C、公司职工股
D、流通股
　【参考答案】〖〗
6、依照发行本位的不同，国债可分为实物国债和（ ）。
A、货币国债
B、凭证式国债
C、财政国债
D、记帐式国债
　【参考答案】〖〗
7、由公积金转增股本所获取的收益属于（ ）。
A、股票股息
B、财产股息
C、资本损益
D、资本增值收益
　【参考答案】〖〗
8、依据《证券投资基金管理暂行办法》，我国的基金是（ ）。
A、公司型
B、契约型
C、成长型
D、收入型
　【参考答案】〖〗
9、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不
得超过该基金资产净值的（ ）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
　【参考答案】〖〗
10、封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。
A、基金总资产
B、基金资本
C、未分配收益
D、基金净资产
　【参考答案】〖〗
11、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是（ ）。
A、投资标的不同
B、投资目标不同
C、组织形式不同
D、交易方式不同
　【参考答案】〖〗
12、（ ）的基金证券在证券交易所上市交易。
A、开放型
B、封闭型
C、公司型
D、契约型
　【参考答案】〖〗
13、衡量基金运作效率的主要依据是（ ）。
A、操作费高低
B、管理费高低
C、托管费高低
D、基金净值高低
　【参考答案】〖〗
14、契约型基金反映的是（ ）关系。
A、产权
B、债权债务
C、投资
D、信托
　【参考答案】〖〗
15、契约型基金是通过（ ）来规范当事人的行为。
A、基金章程
B、基金契约
C、基金董事会
D、基金监事会
　【参考答案】〖〗
16、基金管理人保存基金的会计帐册，记录应在（ ）以上。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年 [Page]
　【参考答案】〖〗
17、基金托管费通常按（ ）的一定比例提取。
A、基金资产净值
B、基金资产总值
C、基金资产市值
D、基金年总收益
　【参考答案】〖〗
18、基金管理人的主要业务是发起设立基金和（ ）。
A、管理基金
B、保管基金
C、监督运作
D、内部管理
　【参考答案】〖〗
19、契约型基金又称为（ ）。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、股票基金
D、单位信托基金
　【参考答案】〖〗
20、将基金称作为共同基金的国家是（ ）。
A、美国
B、英国
C、日本
D、法国
　【参考答案】〖〗
21、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入
为目的，其（ ）。
A、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
　【参考答案】〖〗
22、外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
A、记帐
B、存托凭证
C、权证
D、期权
　【参考答案】〖〗
23、看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融资产的权利。
A、优惠价格
B、市场价格
C、敲定价格
D、平均价格
　【参考答案】〖〗
24、1975年10月率先开办政府国民协会的抵押债券期货，标志着利率期货产生的
交易所是（ ）。
A、芝加哥商品交易所
B、芝加哥期货交易所
C、芝加哥期权交易所
D、纽约证券交易所
　【参考答案】〖〗
25、可转换证券的转换价格等于可转换证券面值与（ ）之比。
A、转换额度
B、同种股票市价
C、转换期限
D、转换比例
　【参考答案】〖〗
26、认股权证的剩余有效期间越长，其价值（ ）。
A、越大
B、越小
C、不变
D、不确定
　【参考答案】〖〗
27、金融期权购买者在交易中的潜在亏损是（ ）的。
A、有限
B、无限
C、可测
D、不可测
　【参考答案】〖〗
28、ADR的发行通常是由美国投资者购买的（ ）的证券来驱动的。
A、中国公司
B、欧洲公司
C、非美国公司
D、跨国公司
　【参考答案】〖〗
29、DR是（ ）的英文缩写。
A、美国存托凭证
B、存托凭证
C、全球存托凭证
D、担保存托凭证
　【参考答案】〖〗
30、假设可转换证券的面值为1000元，规定其转换价格为50元，则其转换比例为
（ ）。
A、20
B、20%
C、1/20
D、1/50
　【参考答案】〖〗
31、认股权证的认购期限多为（ ）。
A、半年
B、1年
C、3年
D、3年到10年
　【参考答案】〖〗
32、上海证券交易所成立于（ ）。
A、1990.11
B、1990.12
C、1989.11
D、1991.2
　【参考答案】〖〗

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