证券从业资格证

11.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(　　)，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A.0.5‰

B.1‰

C.2‰

D.3‰

12.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(　　)。

A.上证A股

B.深证A股

C.基金

D.B股

13.按照我国现行有关证券交易规则，(　　)不可能是证券交易竞价结果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

14.某股票属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日陔股票交易的价格的上限为(　　)。

A.1 1.025元

B.9.975元

C.11.55元

D.9.45元

15.在深圳证券交易所，多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

A.5万

B.10万

C.20万

D.100万

16.固定收益平台交易采用(　　)两种方式。

A.市价交易和限价交易

B.报价交易和询价交易

C.报价交易和限价交易

D.限价交易和询价交易

17.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

18.2007年11月7日，(　　)发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证券登记结算公司

D.上海证券交易所与深圳证券交易所联合

19.证券公司通过(　　)对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。

A.融券专用证券账户

B.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户

C.客户信用资金账户

D.证券账户

20.在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给(　　)。

A.相关证券公司

B.相关经纪人员

C.中国结算公司

D.中国证监会

答案：

11.D。【解析】佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。自2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

12.D。【解析】A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

13.D。【解析】竞价的结果有三种可能：(1)全部成交;(2)部分成交;(3)不成交。

14.A。【解析】根据现行制度规定.其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10.50×(1+5%)=11.025(元)。

15.C。【解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于20万股的,可采用大宗交易方式。

16.B。【解析】固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中.交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中，交易商须以实名方式申报。

17.C。【解析】《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的.持股比例不得超过该公司股份总数的10%;(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

18.A。【解析】2007年11月7日.中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

19.B。【解析】确立证券经纪关系的第三步是开立资金账户与建立第三方存管关系。这里的资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户。证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制.对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。

20.C。【解析】补办新号码证券账户卡的。按规定数据格式将有关资料传送给中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

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（责任编辑：gnn）

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