证券从业资格证

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》练习题

1.公司债券出现(　)时，由证券交易所终止该债券上市。

A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产

B.公司经营困难，被要求限制整改的

C.发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的

D.发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的

【正确答案】ACD

【答案解析】本题考查证券交易所终止债券上市的情形。

2.境内上市外资股的发行准备有(　)。

A.实施企业改组方案

B.尽职调查

C.资产评估

D.选聘中介机构

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查境内上市外资股的发行准备。境内上市外资股的发行准备包括实施企业改组方案、选聘中介机构、尽职调查、提供法律意见、资产评估、财务审计、设立公司、提供发行股票的申请材料、核准。

3.H股发行的核准程序包括(　)。

A.聘请中介机构

B.向香港联交所提出申请

C.由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门

D.取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查H股发行的核准程序。

4.外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下(　)条件。

A.股东合法持有但不得转让

B.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易

C.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制

D.境外公司的股权最近1年交易价格稳定

【正确答案】BCD

【答案解析】本题考查外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合的条件。选项A应该是股东合法持有并依法可以转让。

5.有限责任公司和股份有限公司的区别是(　)。

A.股权证明形式不同

B.财务状况的公开程度不同

C.股权转让难易程度不同

D.公司治理结构简化程度不同

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查有限责任公司和股份有限公司的区别。

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