证券从业资格证

41.保荐机构的年度执业报告的内容包括(　　)。

A.由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

B.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

C.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

D.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

42.发行人出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.公开发行证券上市当年即亏损

B.未完成或者未参加辅导工作

C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载

D.持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏

43.2005年10月修订的《中华人民共和国公司法》将募集设立分为(　　)。

A.向特定对象募集设立

B.定向募集设立

C.公开募集设立

D.社会募集设立

44.提名委员会的主要职责有(　　)。

A.研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议

B.广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选

C.对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议

D.审查公司的内控制度

45.对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，一般审查以下(　　)方面。

A.企业进行股份制改组的可行性和合法性

B.发起人资格及发起协议的合法性

C.发起人投资行为和口资产状况的合法性

D.无形资产权利的有效性和处理的合法性

46.保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为(　　)。

A.逐项说明证券上市是否符合上市条件

B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.相关承诺事项

47.新股发行体制改革的预期目标包括(　　)。

A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化

B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率

C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜

D.增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

48.(　　)应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股公告

B.证券服务机构出具的有关文件

C.招股意向书

D.保荐机构出具的发行保荐书

49.关于次级债务，下列说法中正确的是(　　)。

A.次级债务是由银行发行的

B.次级债务固定期限不低于5年(含5年)

C.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失

D.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

50.属于企业债券发行申请文件担保函内容的是(　　)。

A.被担保的债券种类、数额

B.债券的到期日

C.保证范围

D.财务信息披露

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（责任编辑：何以笙箫默）

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