证券从业资格证

为帮助广大复习备考2014年证券从业资格考试的考生系统掌握考试内容，中大网校证券从业考试网编辑整理了证券投资基金备考指导，希望能帮助大家轻松备考！

【考点】基金监管机构和自律组织

一、中国证监会对基金市场的监管

基金监管部主要通过市场准人监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。

二、协会的行业自律管理

2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责。

三、证券交易所的自律管理

证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

【考点】基金服务机构监管

一、对基金管理公司的监管

对基金管理公司的监管主要包括两方面：一是市场准人等行政许可事项的审批;二是基金管理公司日常运作的持续监管。

二、基金托管银行的监管

中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

三、基金销售机构及基金销售相关机构的监管

1.基金销售机构的监管

对基金销售机构的监管主要包括两方面：一是销售业务资格管理;二是日常监管。

2.基金销售相关机构的监管

基金销售相关机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、注册登记服务等与基金销售业务相关服务的机构。

相关文章：

2014年证券从业资格考试投资基金备考指导汇总

2014年证券从业资格考试证券投资基金基础辅导汇总

2014年证券从业资格考试投资基金强化辅导汇总

2014年证券从业资格考试证券投资基金综合辅导

更多关注：证券资格考试用书 证券考试培训 双十一购课狂欢节，全年最优惠！

（责任编辑：中原茶仙子）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页