证券从业资格证

(71)关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有()。

A对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

B“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

C在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

D标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

题 型：常识题

页 码：296

难 易 度：中

专家答案：CD解析内容 “倒挂”意味着债券值100元却可以质押融资100元以上;对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率;对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。

(72)自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在( )上严格分离。

A机构

B信息

C会计核算

D账户

题 型：常识题

页 码：204

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

(73)关于买断式回购到期结算下列说法正确的是()。

A结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

B结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

题 型：常识题

页 码：301

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收，买断式回购到期结算中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。

(74)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有()。

A开盘价通过集合竞价的方式产生

B不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

C开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

D开盘价并不是交易所的第一笔成交价

题 型：常识题

页 码：69

难 易 度：易

专家答案：AB解析内容 开盘价产生后，未成交的买卖申报仍然有效;开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

(75)下列对债券买断式回购描述正确的是()。

A买断式回购有利于债券交易方式的创新

B在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

C在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

D买断式回购又称开放式回购

题 型：常识题

页 码：289

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 要正确区分买断式回购和质押式回购。

(76)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

A了解身份、财产与收入状况、风险偏好

B按规定缴存交易结算资金

C如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

D接受交易结果，并履行交割清算义务

题 型：常识题

页 码：90-91

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 了解身份、财产与收入状况、风险偏好是经纪商的义务。

(77)()开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

A证券公司

B自然人

C证券公司、基金管理公司之外的一般机构

D基金管理公司

题 型：常识题

页 码：27

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券公司，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司的开户代理机构办理。

(78)根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交()等材料。

A结算参与人资格证书

B法定代表人授权委托书

C开立资金交收账户申请表

D资金交收账户印鉴卡

题 型：常识题

页 码：312

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。

(79)我国证券交易所会员可享有下列( )的权利。

A派遣合格代表入场从事证券交易活动

B有选举权和被选举权

C按规定转让交易席位

D参加会员大会

题 型：常识题

页 码：15

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 “派遣合格代表入场从事证券交易活动”是会员的义务而非权利，其他各项都是会员的权利。注意：要求派遣合格代表入场从事证券交易活动，只是上海证券交易所的要求，深圳证券交易所无此项规定。

(80)一般来说，证券交易所是从证券公司的( )等方面规定入会的条件。

A经营范围

B承担风险的能力

C组织机构

D人员素质

题 型：常识题

页 码：15

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 以上均是考察入会条件的方面。

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（责任编辑：lqh）

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