证券从业资格证

2012年证券从业资格考试强化练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》 模拟试题(3)，希望对您的复习有所帮助！

题目41：(　)是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A.现金股票

B.股票股息

C.资本利得

D.财产股息 √

题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前(　)个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A.25

B.20 √

C.10

D.15

题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是(　)。

A.债权人、优先股股东、普通股股东 √

B.普通股股东、优先股股东、债权人

C.优先股股东、债权人、普通股股东

D.债权人、普通股股东、优先股股东

题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(　)。

A.50% √

B.60%

C.40%

D.70%

题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

A.3/5

B.1/3

C.1/2

D.2/3 √

题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为(　)元。

A.40

B.1600

C.2500 √

D.2000 试题来源：中国证券考试网

题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　)。

A.40%

B.20% √

C.60%

D.80%

题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。

A.单只股票期货

B.债券期货

C.利率期货

D.外汇期货 √

题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。

A.资本增收益

B.股息收入

C.资本损溢

D.利息收入 √

题目50：英国称证券公司为( )。

A.证券有限责任公司

B.投资银行

C.商人银行 √

D.证券公司

题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。

A.1992

B.1994 √

C.1996

D.1995

题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。

A.差价

B.溢价

C.折价 √

D.平价

题目53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。

A.C.银行汇票

B.A.支票

C .银行本票

D.B.商业汇票 √

题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是(　)。

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √

B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(　)市场。

A.资金

B.货币

C.直接融资

D.间接融资 √

题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满(　)年后方可申请发行上市。

A.2

B.3 √

C.4

D.1

题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　)。

A.更换高级管理人员 √

B.转换基金运作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

D.基金扩募或者延长基金合同期限

题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　)。

A.75%

B.85%

C.70%

D.80% √

题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处(　)有期徒刑或者拘役。

A.5年以下

B.3年

C.3年以下 √

D.5年

题目60：我国的证券法于(　)正式成立。

A.2003年1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月 √

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（责任编辑：xll）