证券从业资格证

判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。( )

2.全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一制定。( )

3.债券回购期满时，如果正回购方未按照规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。( )

4.企业债回购交易中提交的质押券应当为企业债或国债。( )

5.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(S)予以申报，融券方按“买人”(B)予以申报。( )

6.回购成交合同与债券回购主协议共同构成银行间债券质押式回购交易完整的回购合同。( )

7.由全国银行问同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。( )

8.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。( )

9.债券买断式回购交易中的债权购买方可在协议期内自由支配债券，只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖给债券持有人即可。( )

10.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。( ) 判断题

1.B[解析]买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

2.B厂解析]全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定。

3.A[解析]根据证券交易所质押式回购交易的有关条件，债券回购期满时，如以券融资方(正回购方)未按照规定将资金划拔到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。

4.B[解析]企业债回购交易中提交的质押券应当为企业债，国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债。

5.B[解析]债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(s)予以申报。这是因为在回购到期的反向交易中，融资方处于买入债券的地位而融券方处于卖出债券的地位而确定的。

6.A[解析]进入全国银行间债券市场的金融机构，应签署“全国银行间债券市场债券回购主协议”(由中国人民银行货币政策司2000年7月28日颁布)。除签订回购主协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同。回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

7.B[解析]回购成交合同的内容包括成交日期、正回购方名称、逆回购方名称、业务公章、法定代表人签字、回购期限、回购利率等。但以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。

8.B[解析]回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。以债券为质押进行回购交易，应办理质押登记，回购合同在办理质押登记后生效。

9.A[解析]所谓债券买断式回购交易是指债券持有人(正回购方)在将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。可见，在债券买断式回购交易中，债券所有权随交易的发生而转移。该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖给债券持有人(正回购方)，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。

10.B[解析]当日购买的债券，当日可用于质押债券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。 

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟

证券从业考试证券发行与承销历年真题

更多关注：  模拟试题  历年真题 考试培训 辅导资料

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页