证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。(　　)

2.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。(　　)

3.发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。(　　)

4.询价分为初步询价和累计投标询价，所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。(　　)

5.发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。(　　)

6.承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。(　　)

7.投资价值研究报告在基础分析上，运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。(　　)

8.如果向战略投资者配售股票，则战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。(　　)

9.在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。(　　)

10.承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。(　　)

三、判断题

1.B

[解析]首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。

2.B

[解析]询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。

3.B

[解析]不能确定相应的市盈率区间。

4.B

[解析]首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

5.B

[解析]发行人主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。

6.B

[解析]投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。

7.B

[解析]投资价值研究报告应当在基础分析上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。

8.A

[解析]略

9.B

[解析]发行人的招股说明书申报稿在送审的同时应在相关网站上向公众公布。

10.B

[解析]承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

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（责任编辑：lqh）

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