证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

91、有下列(　　)情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。

A.收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

B.上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

C.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30%

D.中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况

92、中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括(　　)。

A.机构、制度与人员的检查

B.证券公司的年度报告

C.董事会报告

D.财务报表附注

93、在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括(　　)。

A.募股资金总额

B.发行费用总额及项目

C.发行方式

D.发行数量

94、关于发行费用，下列说法正确的是(　　)。

A.发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等

B.为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担

C.在发行费用中不应包括其他费用

D.为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由承销商承担

95、股份有限公司的监事会成员不少于3人，由(　　)组成。

A.股东代表

B.公司职工代表

C.董事会代表

D.工会代表

96、公司收购按购并双方的行业关联性划分可分为(　　)。

A.横向收购

B.纵向收购

C.混合收购

D.协议收购

97、独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括(　　)。

A.聘任或解聘高级管理人员

B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款

C.认为可能损害中小股东权益的事项

D.公司董事、高级管理人员的薪酬

98、向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列哪些文件?(　　)

A.上市报告书

B.申请上市的股东大会决议

C.公司章程

D.最近2年的财务报告

99、拟上市公司商标权的处置方式应遵循的原则包括(　　)。

A.改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司

B.定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范

C.拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕

D.对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理

100、招股说明书应披露董事(　　)。

A.曾经担任的重要职务

B.在发行人的现任职务

C.在其他单位的兼职

D.主要业务简历

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（责任编辑：lqh）

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