证券从业资格证

21、 股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（ ）。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

22、 可转换公司债券发行后，发行公司资产负债率不得高于（ ）%。

A．40

B．50

C．60

D．70

23、 持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达（ ）%以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

A．10

B．15

C．5

D．7

24、 根据《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。

A．5%

B．15%

C．50～10%

D．10%

25、 发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（ ）前将评级跟踪报告向市场公布。

A．4月30日

B．5月30日

C．7月30日

D．6月30日

26、 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起（ ）内不得转让。

A．12个月

B．6个月

C．24个月

D．36个月

27、 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由（ ）负责。

A．国务院国有资产监管管理委员会

B．商务部

C．财政部

D．中国人民银行

28、 发行短期融资券的企业信息披露文件应以（ ）形式送达（ ），经审核后对符合规定格式的信息披露文件予以公布。

A．不可修改的电子版；证券交易所

B．纸质版；同业拆借中心

C．不可修改电子版；同业拆借中心

D．纸质版；证券交易中心

29、 辅导对象聘请的辅导机构应是（ ）的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

A．具有保荐资格

B．为10家以上的公司担任过主承销商

C．具有分销商资格

D．综合类

30、 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（ ）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

A．最近半年

B．最近1年

C．最近2年

D．最近3年

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