证券从业资格证

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第1节 证券与证券市场

讲课内容：股票、债券、证券投资基金等证券的定义、性质和特征等，证券市场的参与者分类，以及证券市场的产生与发展等。

重点：证券基本概念、证券市场参与者的构成以及国内外证券市场重大事件

难点：金融机构的组成与分类

知识点一：证券基本概念

◎证券：各类记载并代表一定权利的法律凭证。(一种权利的证明)

◎有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，本身并没有价值。狭义的有价证券即资本证券;广义的有价证券包括商品证券(对商品的所有权或使用权的凭证，如提货单、仓单)、货币证券(取得货币索取权的凭证，有商业证券、银行证券)和资本证券(金融投资或与金融投资有联系的证券)。

◎有价证券是虚拟资本的一种形式

虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价

格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化、

例题：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是( )。

A.实物资本 B.账面资本 C.金融资本 D.虚拟资本

知识点二：有价证券的分类

属性	分类
按发行主体	政府证券、政府机构证券和公司证券
按是否在证券交易所挂牌交易	上市证券和非上市证券
按募集方式	公募证券和私募证券
按证券所代表的权利性质	股票、债券和其他证券

例题：公司证券包括( )。

A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券

知识点三：有价证券的特征

①收益性 ②流动性

③风险性 ④期限性

例题：证券具有较高的流动性必须满足的条件是( )。

A.很容易变现 B.变现的交易成本极小

C.本金保持相对稳定 D.具有安全可靠的证券交易市场

知识点四：证券市场概述

◎证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

◎证券市场的特征：

•是价值直接交换的场所;

•是财产权利直接交换的场所;

•是风险直接交换的场所。

知识点五：证券市场的结构

◎层次结构

•证券发行市场(又称一级市场或初级市场)

•证券交易市场(又称二级市场、流通市场或次级市场)

◎品种结构

•股票市场

•债券市场

•基金市场

•衍生产品市场

◎交易场所结构

•有形市场或场内市场

•无形市场或场外市场、柜台市场(OTC)

例题：证券市场的层次性体现为( )的多样性。

A.区域分布 B.覆盖公司类型 C.上市交易制度 D.监管要求

知识点六：证券市场的基本功能

◎筹资-投资功能;

◎资本定价功能，资本决定证券价格，但实际证券价格取决于证券市场供求双方的共同作用;

◎资本配置功能，证券市场引导资本流向产生高报酬的企业或行业，实现资本的合理配置。

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（责任编辑：cxy）