证券从业资格证

【考点一】基金监管概述

一、基金监管的含义

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

二、基金监管的目标

1.保护投资者利益。

2.保证市场的公平、效率和透明。

3.降低系统风险。

4.推动基金业的规范发展。

三、基金监管的原则

1.依法监管原则。

2.“三公”原则。

3.监管与自律并重原则。

4.监管的连续性和有效性原则。

5.审慎监管原则。

【考点二】基金监管机构和自律组织

一、中国证监会对基金市场的监管

基金监管部主要通过市场准人监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。

二、协会的行业自律管理

2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责。

三、证券交易所的自律管理

证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

【考点三】基金服务机构监管

一、对基金管理公司的监管

对基金管理公司的监管主要包括两方面：一是市场准人等行政许可事项的审批;二是基金管理公司日常运作的持续监管。

二、基金托管银行的监管

中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

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（责任编辑：何以笙箫默）

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