证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

单项选择题

41、 有限责任公司的股东人数的最高限制是(　　)。

A.无最高限制

B.100人

C.50人

D.200人

42、 从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是(　　)。

A.公司经营者

B.股东

C.目标公司

D.收购方

43、 收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(　　)时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A.20%

B.30%

C.50%

D.70%

44、 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的(　　)，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

A.后l个工作日

B.前2个工作日

C.前l个工作日

D.后2个工作日

45、 可转换公司债券的价值可以用公式(　　)近似表示。

A.可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

B.可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

C.可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值

D.可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人

美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

46、 我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指(　　)。

A.国际货币市场

B.欧洲货币市场

C.境外证券市场

D.国际金融市场

47、 (　　)不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A.可以改善市场公平竞争条件的

B.重组亏损企业并保障就业的

C.引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的

D.具有领先科技成果的

48、 发行人应披露(　　)，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A.发行当年的发展计划

B.未来两年的发展计划

C.未来3年的发展计划

D.发行当年和未来两年的发展计划

49、 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于(　　)。

A.最近2年实现的年均可分配利润的20%

B.最近2年实现的年均可分配利润的30%

C.最近3年实现的年均可分配利润的20%

D.最近3年实现的年均可分配利润的30%

50、 发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由(　　)审计或审核。

A.一般会计师事务所

B.具有证券期货相关业务资格的会计师事务所

C.保荐人

D.发行人律师

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（责任编辑：中原茶仙子）

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