证券从业资格证

(51)根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满()，证券公司不得向其融资、融券。

A3个月

B半年

C1年

D2年

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考察融资融券客户的选择标准。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易满半年以上。

(52)关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是()。

A证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等

B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬

C证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人

D证券经纪商不承担交易中的价格风险

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 证券经纪商是接受客户委托代客买卖证券的中间人。

(53)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

A监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

B投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D董事会-投资决策部门的二级体制

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 常识题，证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。

(54)下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

A证券公司

B证券交易所

C证监会

D证监会派出机构

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券交易所对证券公司自营业务进行日常监督管理。

(55)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是()。

A在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

B自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

题 型：常识题

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。

(56)债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日(T日)日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于( )起向融资方结算参与人收取违约金。

AT+2日

BT+1日(含节假日)

CT日(含节假日)

DT日(不含节假日)

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 债券质押式回购交易中，质押券在T日欠库，且次一交易日(T+1日)仍欠库的，中国结算公司于该交易日(T+1日)起(含节假日)起向融资方结算参与人收取违约金。

(57)《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。

A投入融资融券交易的资金占总资金的比例

B从事融资融券交易的主体资格的合法性

C自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定

D用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 “投入融资融券交易的资金占总资金的比例”由甲方自由决定，不在融资融券业务合同约束之中。其他三项都是融资融券业务合同中约定的。

(58)上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

A1份

B10份

C100份

D1000份

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。

(59)下面不属于证券交易市场作用的有( )。

A实施公开、公正和及时的信息披露

B提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务

C批准证券中介机构的资格并组织其活动

D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 考察证券交易市场的作用。证券交易市场的作用除ABD三项外，还有：为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格。

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