证券从业资格证

二、首次公开发行股票的辅导、内核和承销商备案材料

（一） 首次公开发行股票公司的辅导及验收
1.辅导工作的原则：勤勉尽责；诚实信用；突出重点、鼓励创新；责任明确、风险自担。
例题：首次公募股票的辅导工作应当遵循（）的原则。
A.勤勉尽责
B.诚实信用
C.突出重点，鼓励创新
D.责任明确，风险自担
答案：ABCD
2.辅导对象：公司的董事（包括独立董事）；监事；高级管理人员；持有5%以上（含5%）股份股东（或其法定代表人）。

例题：一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由（）或其他经有关部门认定的机构进行辅导。
A.具有保荐资格的证券专营机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.地方政府
答案：A

例题：如首次公开发行股票的辅导人员发生变更，辅导机构应于变更之后（）个工作日内向中国证监会派出机构书面备案。
A.1
B.2
C.4
D.5
答案：D

例题：判断正误：首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。
答案：正确

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