证券从业资格证

(一)证券公司的内部控制

(二)证券业协会的自律管理

(三)证券交易所的监督

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

(四)证券监管机构的监管

(1)证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

(2)信息披露。

(3)检查制度。

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