证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

37. 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（ ）

A. 交易场所和交易组织形式不同

B. 交易的监管程度不同

C. 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

38.关于金融期权的特征，说法正确的是（ ）

A. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

B. 期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

C. 在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

D. 期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。

39. 可转换债券具特征有（ ）

A. 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B. 可转换债券是一种附有控股权的特殊债券

C. 可转换债券具有双重选择权的特征

D. 可转换债券具有单重选择权的特征

40. 结构化金融衍生产品，按联结的基础产品分类，可分为（ ）

A.股权联结型产品

B.利率联结型产品

C.汇率联结型产品

D.商品联结型产品

41. 根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ）

A. 证券发行市场     B.证券流通市场

C. 证券交易市场     C.证券回购市场

42.下列关于证券发行，注册制说法正确的有（ ）

A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当

43. 证券交易所的特征包括（ ）

A. 有固定的交易场所和交易时间;

B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；

C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券; 通过公开竞价的方式决定交易价格

D. 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率; 实行"公开、公平、公正"原则，并对证券交易加以严格管理

44.属于公司申请公司债券上市交易的条件有（ ）

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；

C 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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（责任编辑：中大编辑）