证券从业资格证

一、单选题：
1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。
A.1990 1991
B.1991 1990
C.1991 1992
D.1992 1991
2.公开原则的核心要求是________.
A.上市公司的信息披露及时
B.证券公司公开业务
C.实现市场信息公开化
D.证券交易实现社会化
3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是________.
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
4.从内容上看，认股权证具有的性质是________.
A.债券
B.股权
C.期货
D.期权
5.在我国，证券交易所的设立须经___________批准。
A.中国证监会
B.中国纪委
C.全国人民代表大会
D.国务院
6.在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。
A.交易所市场
B.柜台市场
C.第三市场
D.第四市场
7.在场外交易市场，证券公司的作用是________.
A.交易的组织者
B.交易的直接参加者
C.两者都是
D.两者都不是
8.关于证券交易所的会员，说法正确的是________.
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制
9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会
B.交易所理事会
C.交易所董事会
D.交易所会员大会
10.对于交易所无形席位说法正确的是________.
A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交
D.属于场外报盘
11.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A.一个
B.两个
C.三个
D.四个
12.从我国目前的证券经纪业务内容来看________.
A.股票的柜台交易逐渐增加
B.债券交易主要形式是柜台代理买卖
C.我国没有股票的柜台交易
D.我国没出有任何证券的柜台交易
13.证券经纪商对委托人的首要义务是________.
A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务
14.在我国，股票账户可以买卖的对象有________.
A.股票
B.债券
C.基金
D.以上都可以
15.开立证券账户的基本原则是________.
A.合法性和公正性
B.合法性和真实性
C.真实性和公开性
D.公正性和公平性 [Page]
16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字。盖章。
A.2
B.3
C.4
D.5
17.采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。
A.股票市值总和
B.股票和证券投资基金市值总和
C.股票和债券市值总和
D.所有证券市值总和
18.证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
A.证券公司账户
B.证券营业部账户
C.证券服务部账户
D.股东证券账户
19.从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
20.下列对于市价委托，不正确的说法是________.
A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多
21.下列不属于非柜台委托的是________.
A.书面委托
B.电话委托
C.传真委托
D.自助委托
22.中国证券监督管理委员会于__________年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A.1997
B.1998
C.1999
D.2000
23.下列关于申报原则的说法，不正确的是________.
A.证券营业部接受投资者委托后应按"时间优先。价格优先"的原则进行申报竞价
B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量。价格及其他规定的因素
D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类。数量。价格相同时，可以自行对冲完成交易
24.对连续竞价的申报方法，错误的说法是________.
A.无论买入或卖出，按现行规定，股票。基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
25.关于网上定价发行，不正确的说法是________.
A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
26.在新股配售操作程序中，收缴股款日是________.
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+0日
27.对配股权证交易流程，正确的说法是________.
A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以"手"为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金。经手费。清算过户及印花税均同于A股
28.深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是________.
A.股权登记日为R日
B.股息到账日为R+1日
C.除权除息日为R+2日
D.可流通股份红股交易起始日为R+1日
29.发行。上市的证券投资基金在沪。深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________.
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
30.当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

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