证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

13. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

14. 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

15. 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人的监事

B.发行人的中层管理人员

C.持有公司10%股份的股东

D.公司的实际控制人

16. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

A.3 000万元

B.5 000万元

C.1亿元

D.2亿元

17. 柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台

B.证券交易所

C.证券交易系统

D.营业柜台

18. 证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

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（责任编辑：中大编辑）