证券从业资格证

选择题

31、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A、发行数额在200万元以上的

B、利用募集的资金进行违法活动的

C、转移或者隐瞒所募集资金的

D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

正确答案： A

【解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以)上的伪造。(、2变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

32、下列关于证券发行的描述中错误的是()。

A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B、向不特定对象发行证券属于公开发行

C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

正确答案： D

【解析】有下列情形之一的，为公开发行⑴向:不特走对象发行证券。⑵向累计超过200人的特定对象发行证券，⑶法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

33、下列选项中属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是()。

A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”;并提交本人有效身份证明文件及复印件

C、

D、

正确答案： C

【解析】【答案解析】A项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

34、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()人的，亦构成变相公开发行股票。

A、50

B、100

C、150

D、200

正确答案： D

【解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

35、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国证监会

D、中国证券业协会

正确答案： C

【解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

36、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

A、登记结算公司

B、中国证监会

C、沪深交易所

D、中国证券业协会

正确答案： D

【解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

37、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

A、登记结算公司

B、中国证监会

C、沪深交易所

D、中国证券业协会

正确答案： D

【解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

38、以下不符合证券业从业人员资格的是()。

A、年满18岁的在校大字生

B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C、具有初中学历

D、大学毕业后待业的人员

正确答案： C

【解析】从业资格取得的条件包括⑴：参加资格考试的人员，应当年满18周具有岁，高中以上文化程度和完全民事行为能力。⑵资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。⑶从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考式，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考考。

39、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

正确答案： C

【解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

40、证券发行和交易的原则不包括()。

A、公开

B、公平

C、公正

D、互利

正确答案： D

【解析】证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

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