证券从业资格证

11、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

12、 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是(　　)。

A.普通债券

B.专项债券

C.建设国债

D.特种国债

13、 证券交易所上市证券的清算和交收由(　　)集中完成。

A.证券营业部

B.证券公司

C.上市公司

D.证券登记结算公司

14、 目前，上市证券的集中交易主要采用(　　)方式。

A.净额结算

B.全额结算

C.定期结算

D.随时结算

15、 参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括(　　)。

A.年满18周岁

B.完全民事行为能力

C.具有高中以上文化程度

D.具有本科以上文化程度

16、 (　　)是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

A.集中竞价交易

B.大宗交易

C.综合协议交易

D.固定收益平台交易

17、 (　　)是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

A.主动型基金

B.保本基金

C.QDII基金

D.分级基金

18、 目前我国货币基金的年管理费率在(　　)左右。

A.0.33%

B.1.33%

C.2.33%

D.3.33%

19、 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率(　　)。

A.大体保持相对稳定的关系

B.保持相反的关系

C.两者没有任何关系

D.大体保持相等的关系

20、 根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是(　　)。

A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

C.注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本

D.有完善的风险控制制度

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