证券从业资格证

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.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是( )。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《证券投资基金上市规则》

D.《证券投资基金运作管理办法》

2.基金监管工作的首要目标是( )。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的规范发展

3.对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是( )。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

4.自律监管的核心内容是( )。

A.从业人员的资格管理和诚信建设

B.证券投资基金的投资行为管理

C.基金市场秩序管理

D.加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理

5.基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.3

B.6

C.9

D.12

6.中国证券业协会基金业委员会成立于( )年。

A.1991

B.2001

C.2002

D.2003

7.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由( )办理。

A.基金公司

B.商业银行

C.基金管理人

D.中国证券登记结算公司

8.开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

9.关于保本基金，以下说法不正确的是( )。

A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B.常见的保本比例介于80%～100%之间

C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

10.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后( )个工作日内。

A.3

B.5

C.7

D.10

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